中新財(cái)經(jīng)4月11日電 廣東證監(jiān)局近日發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)，對(duì)英大證券3名保薦代表人梁宏勇、周耿明、陳驥采取出具警示函措施，原因是未勤勉盡責(zé)履行對(duì)ST松煬審慎的核查程序。
根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))等規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)廣東松煬再生資源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)松煬資源或公司)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)英大證券有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)的松煬資源持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行了延伸檢查。檢查關(guān)注到，梁宏勇、周耿明作為松煬資源2019年度持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，梁宏勇、陳驥作為2020年度持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，未勤勉盡責(zé)履行審慎的核查程序，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評(píng)價(jià)信息不符等情形。
上述情形導(dǎo)致梁宏勇、周耿明簽署的《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)》，以及梁宏勇、陳驥簽署的英大證券《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》等文件均未真實(shí)、準(zhǔn)確反映松煬資源上述違規(guī)問(wèn)題。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條的規(guī)定，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)梁宏勇、周耿明、陳驥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。三人應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法履行保薦職責(zé)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。(完)